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RBS步渣打后塵遭美聯邦洗錢調查

第一財經日報 2012-08-24 13:53 作者簡介 打印

 

繼匯豐銀行和渣打銀行之后,蘇格蘭皇家銀行(RBS)同樣因涉嫌為伊朗洗錢遭到美國聯邦監管機構的調查,且此次發起調查的是美聯儲(Fed)和美國司法部。

 

英國金融城的驕傲再次遭到美國監管機構的打擊,早在渣打被調查時,就有英國議員稱,美國是要破壞金融城的榮譽,將市場轉移到華爾街,倫敦金融城政策與資源委員會主席包墨凱近日回應記者,認為的確不能排除美國此輪調查的保護主義之嫌。

 

RBS步匯豐、渣打后塵

 

據境外媒體報道,RBS因涉嫌為伊朗洗錢近日遭到美聯儲和美國司法部的調查,據悉,該調查已經導致一名RBS高管離職。

 

3年前,剛剛出任RBS CEO的斯蒂芬·赫斯特上任之初就曾在該行發起過一次內部審查,發現了一些可能有違法律的事項,RBS在一年半前主動向Fed、美國司法部和英國監管部門提供了一些相關信息,此次調查就是基于之前提交的資料信息發起的。

 

8月初發布的半年報中,RBS表示要對美國之外的美元支付行為重新進行政策、程序和實際操作方面的評估,同時表示將與英美兩國的監管當局討論歷史上的合規問題。

 

一位知情人士表示,隨著內部審查的繼續,RBS已有一名風險經理離職,該行內部也對其地區合規部門的控制措施提出了批評。

 

兩年前,RBS曾因違反美國對伊朗、利比亞、蘇丹和古巴的制裁條款與這些國家進行交易,向英國金融服務局繳納5億美元罰款,而前不久的Libor操縱案也將為這家銀行帶來不少于4.5億美元的罰款。

 

保護主義之嫌?

 

在渣打“洗錢案”發生之后,包墨凱給本報記者的獨家回復中,可以看出倫敦金融城對于美國監管當局針對英國銀行圍追堵截的調查感到不滿。尤其是對于渣打事件,包墨凱表示:“紐約州金融服務局(DFS)局長勞斯基的主要目標之一就是借此‘提高紐約作為世界金融中心的地位’。”

 

“雖說無風不起浪,但煽風點火也不該是監管機構的工作。否則,這類調查就有保護主義情緒之嫌。”包墨凱在給本報記者的電子郵件中表示,“當一個未經追蹤的、單方面的報告導致一家銀行的股價一夜之間下跌25%,很顯然是有些地方出了問題。”包墨凱認為:“基于無罪假定的、協調和謹慎的方式應該同樣適用于銀行和銀行家,就像對待社會其他部分一樣。”

 

盡管RBS“洗錢案”尚未證實,但分析人士告訴本報記者,基本上很難逃過匯豐和渣打的命運,即繳納罰款爭取和解,“其實這件事情可能對這些銀行更大的打擊在于聲譽,渣打銀行因為涉嫌洗錢在兩天之內市值蒸發20多億美元,匯豐的遭遇也類似。”

 

不過RBS目前市值尚未遭受打擊,截至本報記者發稿,倫敦股票交易所股價開盤微幅走低0.82%。

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